6月1日正式实施证监会发布系统离职人员不当入股行为指引

光山新闻网 采集侠 2021-05-28 20:29:02
浏览

人民网北京5月28日电 (黄盛)今日,证监会发行部副主任李维友在证监会新闻发布会上表示,证监会发布《系统离职人员入股行为监管指引》(以下简称《指引》),并将在今年6月1日起正式实施。

李维友表示,该《指引》主要涉及三方面内容:首先明确不当入股情形,证监会系统离职人员利用原职务影响,存在利益输送、不合格股东入股、违规资金入股的属于不当入股;其次是明确核查责任,是否存在离职人员入股情形,属于不当入股的要予以清理,要进行专项说明;三是强化审核监督,建立独立复核制度,一旦发现违法违纪,立即移交有关部门处理。

近年来,证监会不断对突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为进行监管规范。今年2月,证监会发布了《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》,进一步压实中介机构责任,加强股东穿透核查披露,强化临近上市入股行为监管,从严惩治违法违规行为。

在今年4月,也有媒体报道证监会系统离职人员突击入股拟上市公司,引发了社会各界关注。证监会对此回应表示,全面排查在审企业,对存在系统离职人员入股情形的,加强核查披露,从严审核把关,同时正抓紧补齐制度短板,系统规范离职人员入股行为。

李维友表示,此次《指引》明确了对证监会系统离职人员入股行为的各项要求,防止违规“造富”;明确了证监会系统离职人员入股拟公开发行上市,或新三板挂牌企业的监管要求;明确靶向监管,压实中介机构责任。


(责编:申佳平、吕骞)