资本市场“看门人”有了高标准(3)

　　在信达证券非银首席分析师王舫朝看来，随着投行业务质量评价体系等监管制度的不断优化，券商投行业务质量有望得到有效提升，预计未来业务专业化水平更高、内控制度更完善、流量基础更扎实的优质券商将会有更强的竞争力。

　　与此同时，券商专业化水平和合规风控能力也需得到足够重视。11月25日，证监会通报对8家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，检查发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。多家券商因此被点名。

　　如何督促券商投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用？“发现一个好公司，是考验投行核心能力的关键。”国信证券副总裁、投资银行事业部总裁谌传立表示，券商要苦练内功，具备一双发现优秀企业的眼睛，具备更高的资产定价能力、投研能力，以及更高的道德水准和社会责任感，把真正优秀的企业推荐给投资者。同时，要把主动防范风险放在更加重要的位置，科学防范，早识别、早预防、早发现、早处置重点风险，着力完善注册制风险安全防线，筑牢底线，不碰红线。

　　“券商要进一步加强投行业务研究，重视专业人才培养，规范IPO投价报告的形成过程，提升投价报告专业性，充分发挥投价报告在发行定价中‘锚’的作用。”田利辉认为，在投行业务重点发力方向上，券商要守住风险底线，立足实体经济需要，引导社会资本更多流向“专精特新”企业、前沿科技企业、战略性新兴产业等，着力支持科技创新，不断提升服务实体经济的质与效。

(责编：罗知之、陈键)