深交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见答记者问(5)

答：本次修订《转融通证券出借交易实施办法》主要将《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》中涉及证券出借的规定整合纳入，并对个别规则条款进行适应性调整。一是将转融通市场化约定申报等事项推广至主板。二是优化转融通证券出借的申报数量相关安排，放宽单笔申报数量上下限，更好满足市场参与者的需求。三是完善退市标的业务处理，增加对交易类强制退市情形的业务处理规定，明确此情形下证券出借提前了结，并针对终止上市情形，增加现金等了结方式。

十一、请介绍围绕全面注册制下强化廉政制度建设和执行的情况。

答：注册制改革需要强化市场和法治约束，保障公权力规范、透明、廉洁运行。试点注册制以来，深交所自觉接受中国证监会对交易所审核工作的监督检查，自觉接受驻证监会纪检监察组的抵近式监督，着力通过一系列针对性制度安排和措施强化廉政风险防控，用严密的制度、严肃的纪律、严格的执行为注册制改革保驾护航。

一是进一步推进权力运行公开规范。充分评估创业板注册制改革廉政建设和监督工作的经验，强化透明度建设，坚持审核标准、程序、内容、进展和结果全公开，以公开促规范、以透明促廉洁。完善分级把关、集体决策、有效制衡的内控机制，优化审核部门和市场服务部门的防火墙机制，发挥好上市委和重组委的把关制衡作用。强化质控部门对审核部门的跟踪监督，加强对审核工作中重大复杂事项审核判断的决策制衡。

二是进一步细化并严格执行廉政制度要求。分析研判全面实行注册制带来的审核权力运行新变化新特点，深入排查廉政风险点，制定《全面实行股票发行注册制廉政建设和监督工作方案》，进一步强化全链条、全流程、全方位的廉政风险防控。紧盯关键人员、重点岗位和关键环节，修订完善配套管理制度，进一步将权力关进制度的笼子，为改革提供更为有力的制度保障。

三是进一步自觉接受外部监督。深交所党委坚决扛起全面从严治党主体责任，持之以恒正风肃纪，进一步形成严的文化和严的氛围。自觉接受市场和社会监督，进一步推进开门干审核、开门抓监管，让权力真正在阳光下运行。加大发行人廉洁承诺制度执行力度，推动中介机构廉洁从业文化和制度建设，落实行贿受贿一起查要求，让行贿人一处违法、处处受限。

十二、请介绍下一步全面实行注册制工作安排。

答：按照中国证监会统一部署，深交所成立注册制改革领导小组，下足“绣花”功夫，做实做细各项准备工作。一是充分听取市场各方意见。规则征求意见期间，通过举办座谈会、公开渠道征集等方式听取各方意见，认真研究吸收合理建议。相关配套规则经修改完善后报中国证监会批准，及时向市场发布实施。二是做好技术和业务准备。及时开展规则业务培训，协同市场各方力量做好技术系统改造升级、投资者教育、市场培育服务等各项工作，确保全市场注册制改革有序推进、平稳落地、取得实效。三是做好平移企业受理和审核工作。将按照全面实行注册制的整体部署和进度安排，接收深市主板首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请，确保发行上市审核工作有序衔接、平稳过渡。

(责编：王震、吕骞)