十余地证监局启动辖区债券自查和现场检查提前“预警排雷”

5月9日，黑龙江证监局发布2023年度公司债券发行人现场检查对象随机抽取结果。4月份以来，多地证监局开启了2023年辖区公司债自查或现场检查。记者据证监会网站不完全统计，截至5月9日，累计13地证监局开展辖区债券自查、现场检查，其中10地证监局发布“双随机”现场检查名单，4地证监局开展公司债或ABS自查（备注：河南证监局既开展自查，又开展现场检查）。

有行业人士对记者表示，对债券发行人进行现场检查和自查是监管部门的常规动作，但是今年的自查呈现检查数量增加、范围扩大、针对性强的特点。

财达证券投行业务委员会质量控制总部总经理费超对《证券日报》记者表示，常态化的监管检查和自查工作，有利于强化对存续债券的风险管控，监督发债企业规范履行义务，督促受托管理人履职尽责，有利于更好的保护投资者权益，促进债券市场稳定健康发展。

常态化开展

自查和现场检查

从10地证监局的随机抽查名单来看，大多地方证监局抽取1家至2家债券发行人，作为2023年“双随机”现场检查对象。对于现场检查原因，多地证监局表示，是为贯彻落实国务院、中国证监会关于建立“双随机”抽查机制的要求。

北京、江苏、福建和河南4地证监局先后发布通知，开展全面自查或指定自查。从自查对象来看，北京证监局要求，截至4月30日有存续债券的发行人应开展债券业务自查工作；福建证监局和河南证监局要求，截至4月30日有存续公司债券和ABS的发行人、原始权益人开展自查。此外，福建证监局还要求相关中介机构自查；江苏证监局指定385家债券发行人对存续债券进行自查自纠。

“债券自查是债券监管应有的常态化工作，扩展和规范自查范围是新阶段债券监管的优化，也是债券市场稳定发展的关键所在。”南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受《证券日报》记者采访时表示。

某券商债券融资部相关人士对记者表示，常态化现场检查或自查，有助于提前发现问题，提前“预警排雷”。

证监会2023年系统工作会议提及，“加强综合研判和前瞻应对，稳妥有序化解私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险。”证监会2023年债券监管工作会议提出，“全面深化债券重点风险防范化解，努力推动债券违约风险进一步收敛，保护投资者合法权益。”

对于4地证监局开展自查的原因，费超表示，“监管部门旨在通过常态化的检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，有效落实2023年证监会系统工作会议及债券监管工作会议的决策部署，确保辖区债券市场稳定健康发展。”

新增城投、房地产企业

特殊指标

而自查和现场检查并非“二选一”。河南证监局在4月24日发布2023年辖区公司债券自查通知后，于5月6日发布辖区公司债券发行人现场检查对象“双随机”抽取名单。

河南证监局在自查通知中表示，公司债券发行人及ABS原始权益人在自查阶段发现违法违规问题，及时采取整改、补救措施的，河南证监局将根据情节严重程度和危害后果酌情处理；对拒不自查、不认真自查、未能按期完成自查的发行人及原始权益人，以及自查过程中未能如实反映情况、刻意隐瞒违法违规行为的发行人及原始权益人，河南证监局将在后续现场检查中重点关注并从严处理。

北京证监局亦在自查通知中表示，在公司债券发行人自查工作基础上，北京证监局将按照工作安排，开展现场检查工作。