兴业证券“廉洁”出问题：被监管“敲打” 究竟怎么了？

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　　这家券商“廉洁”出问题，被监管“敲打”，究竟怎么了？

　　原创 券业点评 

　　在多家互联网巨头纳入金融监管之际，一则来自福建证监局的处罚函，再度敲响了券商廉洁从业的警钟。

　　监管警示廉洁从业

　　11月10日，福建证监局更新一则“新鲜”的行政监管措施决定书，直指兴业证券对员工廉洁管理存在缺陷。

　　兴业证券究竟犯了什么事呢？

　　监管函显示，兴业证券在江西省国荣医疗信息股份有限公司（简称：国荣医疗）项目推荐挂牌过程中，存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况。

　　关于券商廉洁从业的相关法律，行家的第一印象是2018年5月出台的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。彼时，行家·说栏目曾以一篇热文《新规革了券商的命？真不能请客吃饭了？》进行过探讨。

　　2020年3月，协会进一步发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，对投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线做出了较为详细的禁止性规定。

　　虽然行家未能get具体情况。但从监管措辞来看，可谓一针见血：“上述情况反映出兴业证券对员工管控不力，相关业务内部控制不完善。”

　　为此，福建证监局对兴业证券采取出具警示函的监管措施。要求其认真学习有关法律法规及自律规则，加强投行业务内部控制，严格规范员工执业行为，采取有效措施防范员工道德风险，督促员工依法合规执业、恪守廉洁底线。

　　涉事挂牌项目始末

　　行家发现，监管函中提到的国荣医疗，并没有出现在新三板挂牌企业中。行家还是通过互联网的记忆，查了查相关情况。

　　早在2016年底，便有公开报道称，国荣医疗正式申请新三板挂牌。而在2018年7月10日，江西本省媒体大江网的一则报道称，国荣医疗为新三板“在审”企业。

　　然而，在证监会和股转公司近期公布的非上市公众企业在审名单中，行家均未能查到“国荣医疗”申请信息。

　　此外，今年8月3日，南昌市科技局发布的一则通知称，国荣医疗等72家企业未按规定及时填报2019年度高企发展年报，被江西省高新技术企业认定管理工作领导小组通报批评。

　　企查查信息显示，国荣医疗成立于2011年，实缴资本1000万元。股东由42名自然人组成，其中法定代表人沈国梁持股52.3832%，为大股东、实控人。

　　进一步查看风险信息得知，2018年以来，这家公司共有两条劳动争议被执行记录和两份合同纠纷裁决书。实控人名下则有失信、限高及股权出质记录。

　　兴业证券总部位于福州，国荣医疗则位于南昌。闽赣两省相邻，这是否是两者的前缘呢？

　　哪些券商曾被点名

　　与通常的认识不同，券商及员工因“廉洁”问题而被监管点名，并非少见。最近两年，行家整理并报道过的监管事件，至少有如下这些：

　　今年11月5日，安徽证监局对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施，原因之一是其廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

　　9月28日，广东证监局对郭帅下发监管函，因其在第一创业广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条等规定。

　　6月1日，浙江证监局点名批评原万联证券绍兴解放南路营业部负责人刘攀存在三项违规：为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、提供保证金、传递证券账号及密码等便利并收取报酬；泄露监管调查信息；违规持有私募基金股权，未按照规定报告，且与其履职存在利益冲突。为此，浙江局对其采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同日发布的另一份监管函与之类似。浙商证券绍兴解放北路营业部从业人员王卫东因有偿为客户委托他人买卖股票提供便利并收取报酬，以及泄露监管调查信息，被监管警示并记入诚信档案。

　　5月9日，内蒙古证监局连发两份监管函。原太平洋证券内蒙古分公司负责人宋长达，实际控制赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动，涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，被认定为不适当人选，五年内不得担任券商董监高等要职。而该分公司也因经营管理混乱、合规管理失效等问题，被勒令暂停新开证券账户一年。

　　2019年11月26日，安徽证监局对原国元证券研究总监王明（金麒麟分析师）利予以警示，因其任职期间违规在外“兼任”，担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人，同时还是上海有谱投资管理有限公司的控股股东。

　　2019年6月19日，新财富“饭局门”主角马军（金麒麟分析师），被证券业协会采取注销分析师执业证书，三年内不受理申请，以及记入诚信档案等自律措施。原因是其“违规行为发生在中国证监会及协会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下，社会影响恶劣，严重损害了行业声誉”。

　　另据财联社统计，因在挂牌企业持续督导未尽职尽责、督导券商人员存在廉洁问题，大通证券、东方花旗（现为东方证券承销保荐）、国都证券、红塔证券、万联证券、西南证券和中泰证券，相继受到全国股转系统和证监会的处罚。

　　兴业证券最新动态

　　作为唯一一家闽籍上市券商，行家此前曾对兴业证券进行过多次报道。2020年进入尾声，这家知名券商又有哪些动态呢？

　　最新业绩

　　半个月前，兴业证券披露了2020年三季报。

　　前三季度实现营收134.96亿元，在40上市券商中排名第13位，同比增长24.80%；净利润30.29亿元，位列上市券商第14位，同比增幅达72.78%。兴业证券表示，业绩大增的主要原因是基金管理业务、经纪业务和投行业务净收入增加。

　　单看包括新三板业务在内的投行业务，兴业证券前三季度营业收入为11.38亿元，同比增速达125.70%，在“十亿级”投行中仅次于国金证券和华泰证券。

　　高管变动

　　行家根据上市券商公告和协会信息，整理了兴业证券现任主要高管名单：

　　2019年内，兴业证券有三名高管上任，分别是副总裁孔祥杰先生，首席财务官林红珍女士，以及首席信息官李予涛先生。

　　今年4月17日，兴业证券发布“无题”公告，称副总裁陈德富因个人原因接受组织调查。据兴业证券此前披露，现年54岁的陈德富于2011年11月起任党委委员、纪委书记、副总裁，兼任兴证期货董事长，分管纪检监察室、信息技术部、运营管理部、资产托管部，还是兴证期货的联系人。

　　时隔近半年，国庆节前夕，兴业证券董事会决议解聘其副总裁职务。

　　股权情况

　　行家注意到，兴业证券最近一年来的主要股东及排位均未发生变化。十大股东中，仅有福建省融资担保有限责任公司（简称：福建融资担保）一家在第三季度发生减持，持股比例从1.81%减少至1.36%。而福建融资担保为兴业证券第二大股东福建省投资开发集团有限责任公司（简称：福建投资开发集团）的全资孙公司，二者构成一致行动人关系。

　　此前，兴业证券先后实施了两期员工持股计划（此前报道请戳>>）。因锁定期届满，部分持有人退出。截至三季度末，员工持股人数合计558人，合计持股1，375.31万股，占总股本的0.205%。而在2019年底，员工持股人数为1，180人，合计持股3，562.24万股，占总股本的0.532%。也就是说，年内兴业证券员工持股人数和总量均出现了“腰斩”。

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