上交所对招商证券予以书面警示

光山新闻网 刘洋 2020-11-22 00:00:00
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　　11月20日消息，证监会公示信息，决定对华晨集团立案、对招商证券启动同步核查的同时，上交所也向招商证券出具了监管警示函。据该警示函，上交所查明，招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中，存在下述两项违规行为：未能及时履行受托管理人信息披露职责。未能有效履行受托管理人信用风险管理职责。据悉，上交所将持续关注招商证券违规行为的整改情况，如发现公司存在其他违规情形，上交所将视情形进一步采取自律监管措施。