广州浪奇信披违规收警示函 律师:投资者暂不能索赔后续立案概率大

　　记者 | 张艺

　　因存在信息披露违规行为，11月9日晚，中国证监会广东监管局对广州浪奇（000523.SZ）、赵璧秋、钟炼军、谭哓鹏、李艳媚采取出具警示函措施。

　　多位律师对界面新闻表示，由于警示函不属于行政处罚决定，受损投资者目前不能起诉索赔。不过，“广州浪奇后续被证监会立案调查可能性较大”，提醒受损投资者密切关注。

　　广东监管局表示，经查，广州浪奇的违规行为包括未及时披露未能清偿到期重大债务的违约情况、未及时充分披露相关存货涉及风险情况。

　　广州浪奇在2020年3月、8月、9月出现部分商业承兑汇票、应付保理款逾期的情形，截至9月24日，债务逾期合计10笔，金额3.95亿元。但广州浪奇直至9月25日才对上述债务逾期情况作出披露，相关信息披露不及时。

　　同时，广州浪奇在知悉辉丰公司回函否认与公司签订过存储合同、确认辉丰仓没有公司存储货物，鸿燊公司法定代表人否认保管、运输过公司货物，相关存货存在重大风险的情况下，没有及时履行信息披露义务，充分揭示相关风险，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条等规定。

　　广东监管局认为，赵璧秋作为广州浪奇董事长，钟炼军作为公司总经理，谭晓鹏作为公司董事会秘书，李艳媚作为公司财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

　　广东监管局要求，广州浪奇应对相关责任人员进行内部问责。

　　广州浪奇贸易业务“黑洞”爆出至今已超过一个月。

　　此前9月28日，广州浪奇披露公司合作的两家第三方仓库均否认保管公司储存的货物，存货账面价值合计5.72亿元。

　　在自查后，广州浪奇贸易业务账实不符的第三方仓库存货金额及其他账实不符存货上升至8.67亿元，问题库存上升至6个。

　　截至2020年9月30日，广州浪奇贸易业务应收账款账面余额为30.66亿元，逾期金额为26.35亿元，贸易业务预付账款账面余额为16.42亿元，账龄超过90天的金额为9.61亿元。

　　广州浪奇“黑洞”已越来越大。公安机关正在对相关事实开展侦查工作，广州浪奇原董事长傅勇国日前因涉嫌严重违纪违法被查。

　　此次被出具警示函的高管层均为近一年半到任高管。董事长赵壁秋2019年6月上任，财务总监李艳媚2019年7月上任，总经理钟炼军2020年4月上任，董秘谭晓鹏2020年7月上任。

　　“警示函不是处罚，股民无法因此索赔，”广州律协证券专业委委员、法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟律师对界面新闻表示，股民的索赔是基于公司或相关责任人虚假陈述、内幕交易、证券欺诈发行等。前董事长是因违法违纪被监察委立案调查的，不是证监会的立案调查，所以股民无法因前任董事长被查而索赔。

　　浙江裕丰律师事务所厉健律师也对界面新闻表示，广州浪奇因信息披露违规收到广东证监局警示函，由于警示函不属于行政处罚决定，受损投资者目前不能起诉索赔。根据虚假陈述司法解释，上市公司等因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔。

　　不过，对广州浪奇后续会否被立案，律师均认为概率较大。

　　李修蛟律师认为，后续广州浪奇被证监会立案调查的可能性较大，“爆雷后被证监会立案调查的上市公司不少。”

　　厉健律师进一步指出，根据警示函查明的违规事项，不排除后续广州浪奇被证监会立案调查的可能，提醒受损投资者密切关注。“目前我们已经开始投资者索赔预登记，暂定在2020年9月27日前买入广州浪奇股票，并在2020年9月28日（含当日）后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以预登记。” 厉健表示，索赔预登记条件将根据今后证监会调查结论进一步调整，最终以法院认定为准。

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