11月维权报告：8家公司被处罚 济南高新索赔二审判决投资者胜诉

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　　新浪股民维权平台自上线以来共接到近51000条股民维权单，10月新浪股民维权平台律师接单量近600条。本月舍得酒业，安妮股份（维权）、中潜股份（维权）及华讯方舟共4家公司被证监会立案调查，力帆实业控股股东、实控人被证监会立案调查。延安必康（维权）、联络互动、ST尤夫（维权）、辅仁药业、长园集团（维权）、ST工新、宁波精达（维权）、*ST皇台（维权）收到证监会行政处罚，证监会确认8家公司存在违规行为，股民索赔即刻启动。

　　索赔案件进展方面，10月20日，ST银亿案件在宁波中院开庭，在损失的计算方法上，原被告双方获得了部分一致的结论，关于平均买入价的计算双方均认为应当以投资成本法作为计算方法。10月23日，济南高新（维权）发布《关于公司涉及诉讼事项及进展的公告》，公告显示山东省高级人民法院对投资者索赔案件作出终审判决：判决驳回上诉，维持原判。济南高新需要赔偿投资者部分损失。

　　此外，以下案件剩余维权时间不到半年，适格股民需高度关注并积极参与：超华科技（维权）（诉讼截止日期：2020年12月14日）、华泽钴镍/华泽退（诉讼截止日期：2021年1月22日）、三房巷（维权）（诉讼截止日期：2021年1月23日）、武汉凡谷（维权）（诉讼截止日期：2021年2月27日）、青岛中程（维权）/恒顺众昇（诉讼截止日期：2021年4月10日）、亿晶光电（维权）（诉讼截止日期：2021年4月26日）。

　　四家上市公司被立案调查

　　安妮股份祸起5年前收购案

　　10月共有四家公司被证监会立案调查，分别为舍得酒业、安妮股份、中潜股份及华讯方舟。此外，力帆实业控股股东、实控人被证监会立案调查。

　　10月14日，安妮股份公告称收到中国证监会《调查通知书》。隔天，安妮股份发布补充公告，表示经自查，公司收购深圳市微梦想网络技术有限公司事项存在涉嫌信息披露违法违规，公司将积极配合中国证监会厦门监管局的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。此外，公司暂未发现其他涉嫌信息披露违法违规事项。（安妮股份维权入口）

　　江苏博爱星律师事务所章祥兵律师指出，从上述补充公告可以得知，安妮股份通过自查发现在收购深圳市微梦想网络技术有限公司事项上涉嫌信息披露违法违规，受损股民目前可以办理索赔预登记。

　　10月21日，中潜股份发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，于10月20日晚收到证监会《调查通知书》，证监会决定对公司立案调查。从2019年5月公司股价启动，至证监会立案调查，公司收购或投资的大数据、5G、云计算等领域公司业务停滞，与合肥大唐投资等签署的股权收购意向书因被广东证监局认定存在信息披露违规等行为而终止，筹划以发行股份及支付现金方式购买英唐创泰所持的联合创泰100%股份的交易也因公司被证监会立案调查而失败告终。（中潜股份维权入口）

　　江苏振泽律师事务所张云律师表示，中潜股份此前已经收到两次行政监管措施书，从行政监管措施书的内容看，中潜股份涉及：未披露关联关系、关联方资金往来未履行审批程序及信息披露义务、股权收购事项的信息披露不准确等信息披露违规问题。中潜股份很有可能就是因为这些信息披露违规被证监会立案调查。

　　10月26日晚间，华讯方舟公告称被证监会立案调查。华讯方舟于2020年3月19日发布了《关于公司涉及违规对外担保的公告》，此外，公司的19年财报被审计机构出具了无法表示意见的审计报告。（ST华讯维权入口）

　　10月30日，舍得酒业发布公告称，收到中国证监会《调查通知书》，自2020年8月ST舍得（维权）首次曝光控股股东占用上市公司资金的违规行为以来ST舍得一直风波不断。2020年8月19日晚间，ST舍得发布《关于公司自查控股股东及其关联方资金占用事项的提示性公告》，首次披露控股股东及其关联方资金占用的情况；随后在2020年9月1日，ST舍得的控股股东沱牌舍得、实际控制人周政被中国证监会立案调查。而正是由于控股股东未能在承诺日归还占用上市公司的资金，2020年9月22日起ST舍得被上交所实施其他风险警示，带上了“ST”的帽子；9月24日晚间，ST舍得发布公告称，公司于2020年9月24日从射洪市公安机关获悉，公司董事长刘力先生、总裁李强先生、董事张绍平先生因涉嫌背信损害上市公司利益罪被公安机关刑事立案调查，相关事项尚待公安机关进一步调查。（ST舍得维权入口）

　　八家上市公司遭行政处罚

　　延安必康控股股东归还占用资金

　　10月有8家上市公司被证监会出具行政处罚，分别是延安必康、联络互动、ST尤夫、长园集团、辅仁药业、ST工新、宁波精达、*ST皇台。

　　10月9日，*ST皇台收到证监会行政处罚决定书，根据《行政处罚决定书》，皇台酒业2016年年报披露的期末库存商品账面余额 131，348，696.56 元，其中母公司库存商品账面余额 130，848，257.63 元，现有证据证明母公司库存商品 2016 年年末实际结存金额为 44，549，474.33 元，2016 年年报虚假记载库存商品账面余额 86，298，783.30元。（*ST皇台维权入口）

　　10月16日，延安必康公告称收到证监会下发的《行政处罚决定书》。经查明，延安必康存在的违法事实有相关年度报告存在重大遗漏，未披露控股股东及其关联方非经营性占用资金情况；相关年度报告存在虚假记载，虚增货币资金；相关临时报告信息披露内容不准确、不完整，存在误导性陈述。（延安必康维权入口）

　　江苏博爱星律师事务所章祥兵律师表示，2020年3月31日，延安必康股东总数80637户，符合索赔条件的投资者或有数万名。由于延安必康控股股东及其关联方已经现金归还44.97亿元占用资金，增加了公司的赔付能力。这对于准备提起证券虚假陈述责任纠纷诉讼的投资者来说是一大利好，受损投资者索赔有望。

　　10月20日，联络互动公告称收到《行政处罚决定书》。因与深圳远致富海二号投资企业（有限合伙）之间的合同纠纷，公司控股股东、实际控制人何志涛所持23.53%股份先后分三次被深圳市福田区人民法院司法冻结：2019年9月9日，第一笔4，900万股被冻结；2019年10月17日，第二笔80.96万股被冻结；2019年10月18日，第三笔46，254.64万股被冻结。2019年9月10日，何志涛、俞竣华知悉第一笔股份冻结情况，因未达到临时公告标准，联络互动未对此进行披露。2019年10月21日，何志涛、俞竣华知悉第二笔及第三笔股份冻结情况，并意识到冻结比例已达到5%的临时公告标准。何志涛要求暂时不对股份冻结情况进行披露。2019年10月25日，联络互动披露2019年第三季度报告，其中未披露股份冻结情况。迟至2019年12月3日，联络互动发布《关于控股股东股份被冻结的公告》，对何志涛上述三笔股份司法冻结进行了补充披露。上述行为构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。（*ST联络维权入口）

　　10月21日，两家公司公告称收到证监会行政处罚，分别为ST尤夫及宁波精达，均因信息披露违法违规被处罚。

　　ST尤夫披露的《2016 年年度报告》、《2017 年半年度报告》存在重大遗漏；《2017 年年度报告》《2018 年半年度报告》存在虚假记载和重大遗漏以及未及时披露重大事件的行为。根据行政处罚决定书，2016 年 11 月至 2016 年 12 月，尤夫股份子公司深圳尤夫控股有限公司对外签订最高额质押担保合同、存单质押合同共 2 份，尤夫股份子公司上海尤航新能源科技有限公司对外签订保证金质押协议、存单质押合同共 4 份，前述担保金额合计 7.30 亿元。上述事项属于重大事件，尤夫股份未及时披露，在定期报告中存在重大遗漏。（ST尤夫维权入口）

　　2016 年 9 月 25 日至 2017 年 12 月 24 日，宁波成形控股有限公司、宁波广达投资有限公司、宁波精微投资有限公司、郑良才、郑功、徐俭芬与广州亿合投资有限公司签订《合作协议》及相关补充协议、股份转让协议书等协议，约定将郑良才、郑功通过成形控股间接持有的共计 2，646 万股宁波精达股份（占宁波精达总股本的 33.08%）以及广达投资、精微投资、郑良才、郑功、徐俭芬直接持有的共计 2，195 万股宁波精达股份（占宁波精达总股本的27.44%）在限售期满后全部转让给广州亿合。广州亿合已支付郑良才等人股份转让部分定金及利息合计 2.2 亿元。上述协议的签订，涉及宁波精达控制权转让，但宁波精达未及时予以披露，也未在其披露的《关于股东股份被司法冻结的公告》《关于股东股份被司法冻结的进展公告》等公告中披露上述协议相关事项。（宁波精达维权入口）

　　10月23日，ST工新公告称，公司收到证监会的《处罚决定书》。自2018年7月24日公告被立案调查，到至今处罚落地，历时两年多。经证监会查明，*ST工新（维权）存在的违法事实多达七项，其中包括未及时披露关联方非经营性占用上市公司资金情况等。2016年12月至2017年12月期间，*ST工新累计向关联方工大集团提供资金10.16亿元，形成关联方占用上市公司资金10.16亿元。（*ST工新维权入口）

　　10月24日，长园集团公告称收到证监会《行政处罚决定书》。2016年7月28日，长园和鹰成为长园集团控股子公司。自2016年8月起，长园集团开始将长园和鹰纳入合并报表范围。经查，长园和鹰通过虚构海外销售、提前确认收入、重复确认收入、签订“阴阳合同”、项目核算不符合会计准则等多种方式虚增业绩，导致长园集团2016年、2017年年度报告中披露的财务数据存在虚假记载。（长园集团维权入口）

　　10月27日，辅仁药业公告，公司及控股股东、实际控制人收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，这与9 月16 日公告收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》仅仅相差一个多月。ST辅仁事件起源于2019年。7月19日，辅仁药业发布公告称，公司原定红利派发股权登记日为7月19日，除权（息）日为7月22日。公司因资金安排原因，未按有关规定完成现金分红款项划转，无法按照原定计划发放现金红利。原权益分派股权登记日、除权（息）日及现金红利发放日相应取消。而根据辅仁药业2019年一季度的财报显示，公司货币资金期末余额 18.16 亿元。由此，ST辅仁引起了上交所的注意，上交所火速向其下发了第一封问询函。同年7月26日，证监会也决定对辅仁药业立案调查。（*ST辅仁维权入口）

　　证监会处罚决定书查明的辅仁药业违法违规行为，主要集中在控股股东辅仁集团非经营性占用上市公司资金并不入账，导致2015年至2018年年报虚假记载和重大遗漏，进而也导致2016-2017年重大资产重组过程中出具的文件也存在虚假记载。此外，还存在2018 年辅仁药业为辅仁集团及朱文臣借款提供 4 笔担保未及时披露的违法违规行为。

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