2020年美国证监会对华尔街罚款超46亿美元再创新高

　　对华尔街和其他证券相关案件的不当行为处以的罚款在今年达到了创纪录的46亿美元，尽管大范围的金融危机让法院停摆了数月，也让政府执法人员不得不居家办公。

　　这一数字主要是由几起大型案件的判决结果推动的，其中包括移动通讯公司Telegram Group Inc．今年同意向投资者偿还12亿美元，以解决一桩有关其出售加密货币的监管诉讼。

　　Telegram对这些指控未置可否。

　　不过，2020年SEC新提交的诉讼数量较前一年减少了23%，官员们认为这是因为冠状病毒导致判决工作中断。

　　据监管机构周一发布的年度报告，在截至9月30日的财年，美国证券交易委员会（SEC）发起了405项新调查案件，为过去六年来的最低水平。

　　在这一财年内，一些旷日持久的民事调查案件得以了结。富国银行向SEC支付了5亿美元，以结束与该银行长期虚假账户丑闻有关的调查。

　　但高盛集团在该财年结束几周后宣布了结一笔针对该行的4亿美元罚款，这笔罚款与该行为马来西亚政府的一个腐败基金1MDB有关，该罚款金额将被计入2021年的数据。

　　但SEC官员说，他们今年的表现令人震惊，打击了一些假冒冠状病毒药物和个人防护设备诈骗案件。执法局局长阿瓦基安今年9月称，该局已经启动了近150项与冠状病毒相关行为有关的调查。

　　近年来，SEC的执法权力遭遇了一系列法庭挑战，这加大了该机构为投资者追回资金以及在自己的行政法庭起诉违法者的难度。该机构周一表示，在某些情况下可能会寻求更高的民事处罚，以应对最高法院的一项裁决的影响。最高法院的裁决削弱了该机构下达其他类型罚款的能力。