首批券商白名单出炉倒逼行业风控合规升级(2)

“在证券行业转型、业务模式升级背景下，创新业务虽然对于券商短期业绩提升效果不显著，但对于部分券商创新发展或者弯道超车是至关重要的。”康崇利预计，未来各家证券公司将加强合规风控水平，争取进入白名单从而获取创新业务试点机会。

券商白名单出炉，推动部分业务格局生变的同时，还将产生长期深远影响，促使行业将更加重视公司治理及合规风控的高质量发展。

中原证券非银分析师张洋认为，不断完善合规、风险管理体系，提升全面风险管理能力是证券公司抓住全面深化资本市场改革难得的历史机遇，实现证券行业、证券公司高质量发展的根本保障，白名单制度有助于压实证券公司内控合规主体责任，持续推动行业高质量发展。

“白名单将直接关系证券公司未来竞争力的培育，有望夯实券商内控合规主体责任，倒逼行业高质量发展。”华福证券分析师朱飞飞说。

刘欣琦亦认为，白名单是基于公司治理、合规风控有效性评价产生，预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用，倒逼证券行业整体健康发展。

此外，白名单将推进行业差异化发展。平安证券分析师王维逸表示，一方面，入围券商更符合监管控制风险导向，融资更为简便、优化债务期限结构手段更为灵活，重资本业务发展更具优势；另一方面，入围券商具有创新试点业务资格，有望通过获取业务试点资格形成先发优势，从而形成差异化、特色化发展路径。

(责编：王震、初梓瑞)