上交所强化现场督导 全力把好资本市场“入口关”(2)

光山新闻网 采集侠 2024-08-01 09:52:02
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在监管持续引导之下，证券交易所对IPO申报过程中违规行为的惩处力度明显加大。《上交所发行上市审核动态》显示，5月份至6月份，上交所针对7家IPO申报项目及2家再融资申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分9次，监管措施18次。

相比前两期披露的情况，上交所对违法违规行为所采取的纪律处分和监管措施均有显著提升。据悉，3月份至4月份，上交所针对3家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业问题，采取纪律处分2次，监管措施9次；1月份至2月份，上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次，监管措施4次。

万联证券投资顾问屈放表示，严把IPO“入口关”，意味着对发行人的资质要求更高，从而促使投行更加注重对企业质量的把控，提高项目筛选标准。同时，也有利于督促中介机构加强内部控制，规范执业行为，提高服务质量。


(责编：罗知之、陈键)

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