董秘长期空缺、部分员工长期为控股股东工作 江西铜业被要求整改

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　　董秘长期空缺，部分员工长期为控股股东工作，年营收2000亿的公司被要求整改

　　文/梧桐晓编

　　11月11日，江西铜业（600362）公告称收到江西证监局的监管措施决定书。公司因董事会秘书长期空缺、工作人员长期从事控股股东的行政人事工作、内幕信息管理不规范等情形被江西证监局责令改正并提交书面整改报告。

　　江西证监局决定书确认了江西铜业如下三项违规行为：

　　一、公司董事会秘书长期空缺，自 2017 年 1 月 23 日至今，一直由董事长代行董事会秘书职责，违反了《上市公司治理准则》第二十八条、《上市公司信息披露管理办法》第四十五条的相关规定。

　　二、公司存在上市公司所属工作人员长期从事控股股东的行政、人事工作等情形，违反了《上市公司治理准则》第六十八条的相关规定。

　　三、公司内幕信息知情人登记管理不规范，存在个别重大事项未进行内幕信息知情人登记、未制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记表中要件信息缺失等情形，违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条和第十条的相关规定。 

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，江西证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应积极采取有效措施，切实进行整改。公司董事、监事和高级管理人员应认真学习证券法律法规，提升规范运作意识。公司应当在收到决定书之日起 30 日内向江西证监局提交书面整改报告。

　　江西铜业2002年1月上市，目前控股股东是江西铜业集团有限公司，实际控制人是江西省国资委。公司2019年营业收入高达2403亿元、净利润24.66亿元。

　　江西铜业营业收入、净利润如此之高，显然不是因为缺钱而负担不起董秘。很可能的原因是长期没有合适的董秘人选可供提拔，因为国资控股上市公司的董秘，作为高管，选拨和任命要经过公司及集团内部一系列严格的程序。至于上市公司部分人员长期从事控股股东的行政、人事工作，这在国企意识浓厚的企业、地方，相对比较普遍。集团公司往往将子公司当作附属机构，随意调用人员，而不尊重上市公司的独立性，侵犯上市公司的人员独立性。实质上，控股股东占用上市公司人员，一定程度上相当于占用上市公司资金。

　　笔者查看公开资料，江西铜业目前的董事长是郑高清先生，还兼任总经理、董秘（代），一人三职。

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