科创板全面加强监管 打造高质量发展“示范田”(2)

压实中介机构“看门人”责任是全面注册制改革的重要着力点。科创板以提高上市公司质量为导向，坚持事中引导督促、事后严肃惩戒，持续推动中介机构归位尽责。

数据显示，截至目前，科创板持续督导机构累计出具专项意见超万份，对科创板公司的关联交易、对外担保、重大诉讼等事项进行核查把关，推动科创板公司提高规范运作水平。

事后问责方面，针对中介机构履职尽责不到位，科创板自律监管的惩戒力度明显加大，已累计对保荐机构或保荐代表人、审计机构或年审会计师出具通报批评1单、监管警示10单、面对面实施口头警示15家次。其中，紫晶存储的保荐代表人因未有效识别公司违规担保事项、未督促公司按时回复监管问询而两次受罚，先后被实施通报批评及监管警示。

盯紧“关键少数”

实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”群体，是科创板公司稳健经营、规范运作的重要基础。管住“关键少数”，就是从源头抓起、把核心管住，能够以点带面，增强上市公司规矩意识，提高规范运作水平。

2023年，共有约240名科创板“关键少数”收到上交所的罚单，包括38位科创板公司实际控制人、董事长等“一把手”。从处罚原因来看，主要涉及信息披露虚假或严重误导性陈述、违规减持、未依法履行其他职责等。

在严惩“关键少数”违规的同时，上交所同样重视合规意识培育、违规行为预防。为贯彻“三开门”理念，科创板启动并已持续开展299期“上市第一课”系列活动。在科创板新公司上市敲锣仪式结束后，邀请公司董监高、保荐代表人参加“上市第一课”专场培训，一对一讲解科创板规范运作要求，助力科创板公司“关键少数”及时转变角色、树立规范意识，系好“第一粒纽扣”。

(责编：罗知之、陈键)

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