严监严管强化 年内61家上市公司公告称收立案告知书(2)

此外，对于严重且违法事实清晰的行为，证监会从严从重从快进行处罚，提高行政执法威慑力。如上述中核钛白案，证监会在一个月内完成立案调查和行政处罚，涉案各方被没收违法所得合计7753.2万元，被处罚款合计1.57亿元，罚没金额合计2.35亿元。

紧盯“关键少数”

监管层加大对上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”的追责力度。今年以来，已有16份相关公告涉及公司实控人或董监高。

进一步来看，上市公司高管被立案方面则主要涉及涉嫌信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等。例如，ST永悦的实际控制人、董事长陈翔因其涉嫌证券市场内幕交易、信息披露违法违规，被证监会立案。

在张杨看来，上市公司实际控制人、董监高掌握着公司的核心信息，如果缺少对信息披露以及相关内控的理解和重视，势必会给信息披露工作带来问题。更为重要的是，这些“关键少数”可能会出于各种利益考量，忽视或故意对及时进行信息披露视而不见。

紧盯部分“关键少数”的违法违规行为，对保护投资者利益至关重要。田利辉表示，需要继续加强监管力度，严格执行新“国九条”等监管政策；提升审计质量和监管透明度，及时揭示问题；加强与投资者的沟通和交流，提高公司的透明度和公信力；严格处理违法违规行为，提升对不法获利机构和个人的罚没金额，并加大刑事处罚力度，形成有力震慑；引导投资者对正在接受立案调查的上市公司谨慎投资，加强投资者诉讼渠道建设。

上海市信本律师事务所高级合伙人赵敬国对《证券日报》记者表示，上市公司应加强内部监管，建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。上市公司及其高管应增强法律意识，严格遵守相关法律法规，避免违规行为。监管机构应继续加大执法力度，对违法行为进行严厉打击，形成有效的震慑。不断完善相关的法律法规，填补监管空白，为投资者提供更加坚实的法律保障。

此外，上市公司实控人或董监高被地方监察委留置，涉嫌职务犯罪的情况更为严重。例如，5月12日被立案调查的天娱数科董事长、总经理徐德伟，其因涉嫌共同职务违法，被宁夏回族自治区监察委员会立案调查并留置。进一步来看，年内至少有8家公司实控人或董监高被地方监察委留置。

(责编：杨曦、杨迪)