最高检发布依法惩治串通招投标犯罪典型案例(8)

　　2.两地联动，依托协作机制开展异地合规。因主要涉案企业J公司注册地、生产经营地位于江苏省南京市建邺区，长丰县检察院积极利用跨区域检察协调机制开展合规考察。2021年11月，依据《长三角区域检察协作工作办法》的规定，长丰县检察院委托建邺区检察院协助开展涉案企业合规整改的第三方监督考察工作。通过签署四方协议，确立由长丰县检察院发起、建邺区检察院协助、建邺区第三方监管小组执行的合规考察异地协作模式，由建邺区检察院实时动态跟进监督整改进度和合规计划执行情况。

　　3.对症施策，确保整改方案切实可行。为切实帮助企业建立招投标领域有效可行的合规管理制度和内控机制，长丰县检察院深入剖析涉案企业存在的违规风险点。发现公司未建立健全的投标合规管理制度，现有相关规定流于形式，缺乏有效的执行、监督、问责机制；招投标审批流程设计不科学，各业务部自主办理招投标事项，未体现出内部制衡的要求；未设置招投标专项事后审计、监督流程，没有将招投标领域员工行为规范与公司奖惩机制挂钩。针对上述风险点，长丰县检察院向涉案企业制发《合规风险提示函》，有针对性地提出了整改建议。按照以全面合规为目标，专项合规为重点的原则，长丰县检察院要求主要涉案企业在全面排查风险点的同时，充分识别与串通投标相关的其他法律风险。为确保计划的可行性、有效性，长丰县检察院还建议J公司依托公司机构设置，充分发挥民营企业基层党组织在合规整改中的监督、引领作用。

　　4.严格监管，督促企业有效整改。合规整改期间，两地检察院及第三方监管小组多元化采用飞行检查、访谈、文本审阅、抽样分析等评估方式对涉案企业进行监管考察。主要涉案企业J公司相继制定包括《投标合规管理实施细则》《投标廉洁保证金制度》在内的诸多投标规范文件，使公司投标工作做到“合规有流程，审查有留档，责任到个人”；建立了有效举报及奖惩机制通道，并多次在员工内部开展反不正当竞争、反垄断等法律知识宣传。此外，J公司在长丰县检察院的建议下，创新推动基层党组织和党员“双线作战”，解决合规内部监管难题。由公司党总支牵头成立合规监督活动小组，党总支书记任组长。监督小组每月例行对公司经营部的投标工作进行抽查，抽查结果作为党内评优评先的重要依据。

　　2022年6月，长丰县检察院经考察评估及公开听证，认定涉案3家企业合规整改有效，依法对涉案企业及相关人员作相对不起诉处理。为保证企业内控机制持续有效运行，长丰县检察院对主要涉案企业J公司开展了近一年的跟踪回访。回访发现，企业所有投标项目均严格按照已搭建的竞标管理制度审批和运作，经营业务不断提升。2023年初，J公司还开拓了海外市场，发展势头良好。

三、典型意义

　　1.注重剖根析源，助力企业建章立制。针对非典型性串通投标案件，检察机关通过开展自行补充侦查，深入了解涉案企业在内部竞标管理制度上存在的漏洞和隐患。为避免办了一个案子、垮掉一个企业，检察机关指导企业开展合规建设，帮助企业建立有效可行的招投标管理监督机制。通过制度的建立、理念的更新，推动企业行稳致远，继而带动行业规范和进步。